[充电讲义]大型企业集团法律服务之我见

徐老师 · 发表于 2006-3-4 09:29:00

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>大型企业集团法律服务之我见 聘请律师事务所和律师为企业提供法律服务，实际上是企业进行法律事务管理的一种方式或途径。严格地说，法律事务管理是企业经营管理的重要组成部分。由多个法人组成的大型企业集团，一般具有规模大，资本、组织、管理结构复杂，业务种类繁杂等特征，有的甚至是跨所有制、跨行业、跨地区、跨国经营的"巨无霸"，管理的规范化程度高、技术手段相对先进。因此，大型企业集团对法律服务的专业化水平和服务效果的要求也就更高。但是，由于专业的局限性和其他因素，大型企业集团的领导层中，不少人以往对法律服务的认识并不一定深刻，也不可能象对企业内部其他业务那样在具体的操作层面提供比较具体的指导性意见。因此，律师事务所和律师为大型企业集团提供法律服务，需要更多的主动性、创造性，并适时地对企业管理者进行必要的引导。然而，这种服务的难度是可想而知的，它应该属于律师事务所和律师法律顾问业务中的高级服务。 一、关于大型企业集团法律服务的模式 目前，律师事务所和律师为大型企业集团提供法律服务的模式主要有以下三种： 第一，由律师事务所委派律师兼任企业集团总部的总律师（或称总法律顾问、首席律师、首席法律顾问），由总律师负责组建总部及下属各企业的法律事务机构和企业法律顾问队伍。总律师以外的企业法律顾问由企业招聘，属企业员工。在这种模式下，总律师主要负责法律服务规范化建设和机构、队伍的管理，而法律事务的日常工作则由企业法律顾问在总律师的指导下完成。 第二，由律师事务所委派律师直接组成企业集团总部及下属各企业法律事务机构，并由这些律师全面负责企业法律事务的管理。在这种模式下，律师事务所对企业的法律事务进行直接、全面管理。 第三，在企业集团原有法律事务机构比较健全的情况下，实行律师事务所和律师与企业法律事务机构分工合作的模式。在这种模式下，企业内部法律事务机构负责日常法律事务的管理和处理；律师事务所和律师可对法律事务管理的宏观政策和具体方案进行一些总的策划，并直接负责诉讼和专业性较强的项目法律事务处理。 上述第三种模式在实践中已较为普遍适用，但律师事务所和律师对大型企业集团的法律事务的全面管理，难有基础性的、较大的建树。第二种模式，律师事务所和企业双方的成本较高，还比较容易形成律师事务所和企业的利益对抗，通常是在企业集团与之有紧密的关联关系的律师事务所之间进行；在这种模式下，律师事务所通常处于企业集团的实质控制之下。第一种模式，律师事务所和企业双方成本都较低，它能使法律事务管理较好地成为企业经营管理的一个有机组成部分，有利于企业的规范建设，同时能够最大限度地发挥律师事务所的创造性作用。因此，笔者较为推崇第一种模式，并根据多年的实务经验对其服务的操作要点作如下具体说明： （一）从规范管理、防范风险和为企业持续经营奠定坚实的法律基础的角度和高度，定位法律服务。 防范风险、保障持续经营是大型企业集团健康、持续发展的根本保证，规范管理是防范风险的基本手段。法律服务从本质上讲，是企业风险管理的重要组成部分。因此，律师事务所和律师要从维护企业长远利益、保障持续经营、预防和化解法律风险的角度，定位法律服务，并以此设计法律服务的职责和有关制度。 （二）学会做"设计师"和"审计师"，不能把自已摆在单纯的"消防队员"的位置上。 律师事务所和律师是杰出的"消防队员"，必要的时候能打硬仗。但无论输赢，"打仗"总是有损耗的。企业都不喜欢"打仗"，而希望在商场上"不战而屈人之兵"。如何才能做到这一点呢？那就是把住源头，设计科学规范、合法有效的规章制度，并切实予以施行，做到"无懈可击"。这样，可以有效地避免突发"战事"或不断与人"打仗"。从这个角度讲，律师事务所和律师必须是制度规范的"设计师"和执行规范的"监督员"。 （三）法律服务应该服从和服务于企业的商务目标，要象做职业经理一样做律师，深入企业经营管理各领域和各环节，保障对任何法律事务的处理方案均能实现法律与商务目标的最佳结合。 （四）建立各层级的法律事务机构，作为法律服务的组织保障。 为大型企业集团建立法律事务机构需注意： 1、 在总律师的主导下，按律师事务所和总律师设计的结构组建法律事务机构； 2、 集团总部法律事务机构应直接隶属于集团董事会，直接对董事长负责；下属各企业的法律事务机构应直接对其主要负责人负责，以减少工作制肘； 3、 总律师对各级法律事务机构要有足够的调控权，如资格管理、薪资管理、职务管理、人员调配管理权等，以保障法律事务机构履行职责的相对独立性； 4、 总律师需建立一套法律事务机构的内部管理规范，保障法律顾问队伍形成系统，并形成专业上的协作。 （五）以合同和印章管理为重点，明确界定法律事务机构的职责。 合同和印章管理是企业规范管理与风险防范最直接的结合部，因此应该成为工作重点。同时对企业诉讼、外部律师、法律教育和培训等职责也需要进行明确界定。 （六）建立权力型和指导型相结合的管理结构，在整个企业集团形成法律事务管理的"网"。 对合同和印章管理，法律事务机构应该有"权力"，即任何合同和用印文件均必须经法律事务机构审查并同意后方能加盖印章。对此，应该毫不含糊。为此，法律事务机构还可以将企业的印章管理员、档案管理员和各业务部门的合同管理员纳入指导性管理范畴之内，以保障合同和印章管理在各个环节的规范化。 （七）建立法律事务管理的基本规章制度，作为法律事务机构履行职责的"依据"。 总律师应该负责建立法律事务管理的基本规章制度，特别是合同管理制度和印章使用管理制度，经集团董事会批准后发布施行。其他制度，如诉讼管理制度、外部律师管理制度、法律教育和培训制度等，也很重要。还可以按公司业务类型建立有关制度，如财务法律事务管理制度、人力资源法律事务管理制度等。总之，建立科学规范、合法有效的规章制度，是管理的基础。 （八）建立一支专业化、职业化的法律顾问队伍。 总律师应该为企业建立一支专业化、职业化的法律顾问队伍。建立队伍的关键在于实行资格管理。作为企业法律顾问，除政治、道德无瑕疵记录、敬业并忠诚于企业外，第一，一般应有法律专业本科以上学历，取得法律职业资格；第二，应有两年以上的专业工作经历，熟悉司法程序。这样的法律顾问，才能独当一面进行工作。 （九）建立法律事务管理的机构管理规范和法律事务处理的业务规范。 这种规范化建设是实现规范管理的重要条件。机构管理规范主要包括法律事务机构内部的工作原则、工作纪律、职业道德、工作制度（如报告制度、集体讨论制度、经办责任人制度、轮岗制度、考核激励办法、档案管理制度等）等等。而业务规范则主要包括： 1、标准合同体系建设。企业日常业务活动所需合同，应尽量标准化，合同的标准化能够统一工作标准、减少谈判难度、降低谈判成本、提高工作效率，对企业十分重要。 2、 业各领域主要法律事务处理的操作标准、程序和要求。首先，应对企业的主要 业务活动在法律上进行定位，以准确适用法律。其次，对这些业务活动所涉主要法律问题进行归纳、分类，并分别制订出相应处理预案，实践中一旦遇到类似问题即依照预案处理。这对提高企业尤其是法律顾问处理法律问题的能力和效率，会起到十分重要的作用。 大型企业集团因其本身的特点，要求为其服务的律师事务所和律师具有更高的素质，以适应其不同于一般企业的要求。要做好大型企业集团的法律服务，律师事务所和律师必须在具有基本的法律素质的同时，充分认识并努力做到以下三点： 1、大型企业集团的信息化和国际化程度比较高，服务者应迅速掌握并熟练运用电脑、外语等重要工作技能和手段。 2、 大型企业集团的总律师应该是兼具律师、职业经理、公关专家和学者素质的综合 性复合人才，应该懂经济、懂管理、懂财务。作为大型企业的总律师，需要以律师和职业经理的眼光观察和分析问题，需要站在学科前沿研究问题，需要在纷繁复杂的管理结构中及时交流和协同处理实际问题。否则，其工作常常难以具有价值，有价值的工作也常常难以为企业接受。这就要求律师事务所在人才培养方面转变观念，不断加强人才的引进和培养，不断加强律师事务所的专业建设。 3、 大型企业集团的其他律师，也必须在实践中熟悉企业各项主要业务，熟悉这些业 务的基本要求和工作流程，熟悉相关的行业惯例和标准规范。这样才能在服从企业依法经营目标的前提下，找到法律与商务的最佳结合方案。 二、关于大型企业集团法律事务管理机构及法律事务室的组织与职责 法律事务管理机构是负责公司法律事务管理，以对公司经营风险进行控制和管理为工作重点的重要的综合管理部门。集团公司法律事务管理机构即法律事务室（也有的称之为法律事务部），在集团公司董事会和董事长、总裁的直接领导下，通过制定和执行关于法律事务管理的内部管理制度，建立和执行公司经营管理人员的法律责任制度，建立和执行经济合同及印章等的管理制度，处理法律纠纷及对地区（大区）法律事务室进行业务稽核等工作，保障公司的经营管理行为合法有效，预防和减少法律风险，维护股东和公司合法权益，为公司持续经营奠定法律基础。 笔者认为，法律事务管理机构对法律事务进行管理，应遵循下列原则： 1、以事实为依据，以法律为准绳，即只根据对事实的了解和对法律的理解处理法律事务，不受其他因素的制约； 2、以加强和完善公司内部经营风险控制和管理、预防法律风险为工作重点； 3、法律预防为主，法律救济为辅； 4、按照法律和公司规章制度规定，独立履行职责； 5、在法律和公司规章制度规定的范围内，独立承担工作责任； 6、以公司利益为已任，诚实信用、勤勉尽责、严密审慎，依法维护公司合法权益； 7、严格保守公司商业秘密； 8、严格管理，热情服务。 而对于大型企业集团法律事务管理机构及法律事务室的组织与职责，笔者则作出如下的设计-- （一）法律事务室的组织架构与职能 架构描述 集团公司法律事务室：集团公司设法律事务室，直属集团公司董事会领导，负责公司的法律事务管理。集团公司法律事务室设总律师即首席法律顾问（兼主任）、高级法律顾问（兼副主任、主任助理）、法律助理、法律秘书五个岗位。 大区法律事务室：大区设法律事务室，直属大区总经理领导，业务上受集团公司法律事务室领导，负责本大区的法律事务管理。大区法律事务室设法律顾问（兼主任）、法律助理、法律秘书三个岗位。 地区法律事务室：地区公司设法律事务室，直属地区公司总经理领导，业务上受集团公司法律事务室、大区法律事务室领导，负责本地区公司的法律事务管理。地区公司法律事务室设法律顾问（兼主任）、法律助理、法律秘书三个岗位。 法律事务员或合同管理员：集团公司和地区（大区）公司各业务主管部门，配备法律事务员或合同管理员，直属本部门负责人领导，业务上分别受集团公司法律事务室、地区（大区）公司法律事务室领导。 B、部门职能 a、集团公司法律事务室-- 1、部门名称：集团公司法律事务室（集团公司行政一级部门） 2、直接上级：集团公司董事会 3、下属岗位：地区（大区）公司法律顾问、集团公司各业务主管部门法律事务员或合同管理员 4、部门本职：主管全公司法律事务 5、主要职能： 5.1主管全公司法律事务，负责制定有关法律事务处理的工作原则、纪律、标准、规范、流程和业务考核激励办法，并进行业务稽核； 5.2负责制定公司有关法律事务管理方面的政策和规章制度，并监督执行； 5.3负责制定经营管理人员的法律责任预防和追究制度，组织监督、检查，认定法律责任，以法律手段规范经营管理人员的行为； 5.4负责制定经济合同的基本管理制度，组织监督、检查，负责经济合同的合法性审查，认定合同管理责任，组织制订或确认标准格式合同文本，对合同业务进行法律指导； 5.5对公司印章、介绍信、授权委托书和加盖印章的空白合同书及信笺的使用实行监督管理，审查印章使用； 5.6负责公司其他文件的合法性审查； 5.7就公司存在的各种法律问题进行专题调研，出具《法律意见书》； 5.8根据公司领导指示代理调查、调解、诉讼、仲裁和行政复议，处理法律纠纷； 5.9主管法律教育和培训； 5.10就有关法律问题提供咨询意见，并进行指导； 5.11对因处理专项法律事务而聘请的外部律师实行对口管理和协调； 5.12完成领导交办的其他工作任务。 6、兼管职能：参与重大投资、开发项目合同谈判，对重大投资、开发项目合同的法律条件进行实质性审查，或者根据需要直接起草重大投资、开发项目合同。 b、地区（大区）公司法律事务室-- 1、部门名称：地区（大区）公司法律事务室[地区（大区）公司行政一级部门] 2、直接上级：地区（大区）公司总经理、集团公司法律事务室 3、下属岗位：地区（大区）公司各业务主管部门法律事务员或合同管理员 4、部门本职：主管本公司法律事务 5、主要职能： 5.1负责执行集团公司关于法律事务管理方面的政策和管理制度，组织监督、检查； 5.2在本公司范围内负责经营管理人员的法律责任预防和追究罐的执行，组织监督、检查，认定法律责任； 5.3在本公司范围内负责执行经济合同管理制度，组织监督、检查，根据集团公司规定的权限负责本公司经济合同的合法性审查，认定合同管理责任，对合同业务进行法律指导； 5.4对公司印章、介绍信、授权委托书和加盖印章的空白合同书及信笺的使用实行监督管理，审查印章使用； 5.5负责公司其他文件的合法性审查； 5.6就公司存在的各种法律问题进行专题调研，出具《法律意见书》； 5.7根据公司领导指示代理调查、调解、诉讼、仲裁和行政复议，处理法律纠纷； 5.8主管法律教育和培训； 5.9就有关法律问题提供咨询意见，并进行指导； 5.10对本公司因处理专项法律事务而聘请的外部律师实行对口管理和协调； 5.11完成上级交办的其他工作任务。 （二）岗位职责 A、岗位职责 a、集团公司总律师即首席法律顾问-- 1、岗位名称：总律师即首席法律顾问（兼主任，按集团公司副总经理、行政一级部门总监定级） 2、直接上级：集团公司董事会、董事长 3、直接下级：集团公司高级法律顾问、地区（大区）公司法律顾问 4、本职工作：负责全公司法律事务管理 5、直接责任： 5.1负责制定关于法律事务管理方面的方针、政策和规章制度； 5.2参与公司重大问题的研究、讨论，提供法律咨询意见，做公司领导法律事务管理方面的参谋和助手； 5.3主管全公司法律事务； 5.4负责集团公司法律事务室的日常工作，对本部门法律事务的处理进行业务指导； 5.5负责经营管理人员法律责任预防和追究制度、经济合同管理制度印章等管理使用制度等与法律有关的公司规章制度的拟订和监督执行，认定经营管理人员法律责任，认定合同管理责任，提出处理意见并向董事会报告； 5.6负责地区（大区）公司法律事务室及集团公司各业务主管部门法律事务员或合同管理员的业务指导； 5.7完成公司领导交办的其他工作。 6、领导责任：对集团公司法律事务管理和集团公司法律事务室处理法律事务的绩效负责。 7、主要权力： 7.1有权直接提请集团公司董事会制定（包括修改）有关法律事务管理的基本规章制度，并负责这一制度的监督、检查； 7.2确认法律事务管理的工作原则、纪律、标准、规范、流程和考核激励办法； 7.3认定经营管理人员的法律责任； 7.4审查经济合同文本，审查印章使用程序，认定合同管理责任，确认标准格式合同文本； 7.5对公司其他文件的合法性进行审查； 7.6对各项法律事务的处理和合同管理员进行业务指导； 7.7管理和指导法律培训。 8、管理范围：全公司 9、任职条件： 9.1 具有忠于法律和事实的良好职业素质，对公司的事业有强烈的责任感和事业心； 9.2具有研究生以上学历或硕士以上学位（如有高级职称、不受学历、学位限制），五年以上法律专业工作经历（如在律师事务所、司法机关、法律大专院所、法律报刊杂志工作等，下同），并取得律师资格或企业法律顾问资格； 9.3 熟悉并能灵活运用中国商事和经济法律，具有比较丰富的企业管理和其他经济领域的相关知识； 9.4无犯罪、侵犯公私财产、渎职或玩忽职守、被开除公职、剥夺专业资格及道德败坏的纪录； 9.5具备较强的领导和组织协调能力。 b、集团公司高级法律顾问-- 1、岗位名称：高级法律顾问（兼副主任、主任助理，按集团公司行政一级部门副总监、总监助理或行政二级部门经理定级） 2、直接上级：首席法律顾问 3、直接下级：法律顾问、法律助理、法律秘书、合同管理员 4、本职工作：协助总律师即首席法律顾问进行行政、业务管理 5、直接责任： 5.1协助总律师即首席法律顾问进行日常行政管理； 5.2协助总律师即首席法律顾问进行日常业务管理； 5.3参与公司专业法律问题的研究、讨论和重要合同谈判； 5.4进行法律培训； 5.5负责对集团公司法律顾问、地区（大区）公司法律事务室及集团公司各业务主管部门法律事务员或合同管理员的业务指导； 5.6完成总律师即首席法律顾问交办的其他工作。 6、管理范围：全公司 7、任职条件： 7.1 具有忠于法律和事实的良好职业素质，对公司的事业有强烈的责任感和事业心； 7.2大学本科以上学历或学士以上学位（如有中级职称，不受学历、学位限制），取得律师资格或企业法律顾问资格，三年以上法律专业工作经历； 7.3 有其他专业领域三年以上的工作经历，取得其他专业领域的专业资格（如注册会计师、税务师、评估师、公估人等）优先； 7.4 无犯罪、侵犯公私财产、渎职或玩忽职守、被开除公职、剥夺专业资格及道德败坏的纪录； 7.5 有一定的领导和组织协调能力。 c、集团公司法律顾问-- 1、岗位名称：法律顾问（按集团公司行政二级部门经理、副经理、经理助理定级） 2、直接上级：总律师即首席法律顾问、高级法律顾问 3、直接下级：法律助理、法律秘书、合同管理员 4、本职工作：在总律师即首席法律顾问和高级法律顾问领导下，根据其专业特长，分别负责处理全系统内的公司法、经济合同、房地产、投资、企业管理和营运、财务会计、税务、金融保险、票据、证券、电脑及电子商务、外贸和国际经济、知识产权、政府规制（如价格、产品质量、标准、反不正当竞争、反垄断、消费者权益保护等）、劳动人事、诉讼（包括仲裁、行政听证和复议等）方面的专门法律事务。 5、直接责任： 5.1根据总律师即首席法律顾问分工负责处理日常法律事务； 5.2参与公司专业法律问题的研究、讨论和重要合同谈判； 5.3进行法律培训； 5.4 对法律助理、法律事务员或合同管理员进行专业指导； 5.5完成上级交办的的其他工作。 6、管理范围：本部门 7、任职条件： 7.1具有忠于法律和事实的良好职业素质，对公司的事业有强烈的责任感和事业心； 7.2大学专科以上学历，取得律师资格或企业法律顾问资格； 7.3三年以上法律专业工作经历； 7.4无犯罪、侵犯公私财产、渎职或玩忽职守、被开除公职、剥夺专业资格及道德败坏的纪录； 7.5有一定的组织协调能力。 d、地区（大区）法律顾问-- 1、岗位名称：法律顾问（兼主任、按大区<地区>公司行政一级部门经理、副经理定级） 2、直接上级：地区（大区）公司总经理、集团公司总律师即首席法律顾问 3、直接下级：本部门法律助理、法律秘书、本部门合同管理员 4、本职工作：负责本公司法律事务管理。 5、直接责任： 5.1负责执行集团公司制定的关于法律事务管理方面的政策和规章制度，参与本公司重大业务问题的研究、讨论，提供法律咨询意见，做地区（大区）公司领导法律事务管理方面的参谋和助手； 5.2负责本公司日常法律事务的管理； 5.3负责本公司经济合同的合法性审查，认定合同管理责任； 5.4 认定经营管理人员法律责任； 5.5对印章使用进行审查； 5.6对本公司其他文件进行合法性审查； 5.7负责本公司各专业部门法律事务员或合同管理员的业务指导； 5.8完成本公司领导和总律师即首席法律顾问交办的其他工作。 6、领导责任：对本公司法律事务管理和法律事务室处理法律事务的绩效负责。 7、主要权力： 7.1监督、检查有关法律事务管理制度的执行； 7.2执行集团公司制定的法律事务管理的工作原则、纪律、标准、规范、流程和考核激励办法； 7.3审查经济合同文本，审查印章使用，审查公司其他文件； 7.4认定经营管理人员的法律责任，认定合同管理责任； 7.5对法律事务员或合同管理员进行业务指导。 8、管理范围：本公司 9、任职条件： 9.1具有忠于法律和事实的良好职业素质，对北京华联的事业有强烈的责任感和事业心； 9.2法律专业大专或其他专业本科以上学历，取得律师资格或企业法律顾问资格； 9.3三年以上法律专业工作经历，能独立处理日常法律事务，熟悉司法程序； 9.4无犯罪、侵犯公私财产、渎职或玩忽职守、被开除公职、剥夺专业资格及道德败坏的纪录； 9.5有一定的领导和组织协调能力。 e、法律助理-- 1、岗位名称：法律助理（分别按集团公司或大区、地区公司行政主管定级） 2、直接上级：高级法律顾问或法律顾问 3、本职工作：协助高级法律顾问、法律顾问处理法律事务 4、直接责任： 4.1协助法律顾问处理日常法律事务； 4.2收集证据，整理资料，协助调查； 4.3解答法律咨询； 4.4在法律顾问指导下，负责处理比较简单的法律事务； 4.5完成领导交办的其他工作。 5、工作范围：本部门 6、聘用条件： 6.1具有忠于法律和事实的良好职业素质，对公司的事业有强烈的责任感和事业心； 6.2法律专业大专以上学历； 6.3无犯罪、侵犯公私财产、渎职或玩忽职守、被开除公职、剥夺专业资格及道德败坏的纪录。 f、法律秘书-- 1、岗位名称：法律秘书（分别按集团公司、大区或地区公司行政职员定级） 2、直接上级：高级法律顾问或法律顾问 3、本职工作：法律顾问室后勤工作 4、直接责任： 4.1案卷、文件、资料整理、归档 4.2文字处理； 4.3文件传递、接收、登记； 4.4本部门工作日志，星期、月度、季度、年度汇总； 4.5本部门日常考勤、考核、报表、借款报帐、资产、安全、卫生管理； 4.6日常接待，接听电话，接待和电话记录； 4.7完成领导交办的其他工作。 5、工作范围：本部门 6、任职条件： 6.1 爱好法律工作，好学上进，对公司的事业有强烈的责任感和事业心； 6.2 文秘或法律专业学历，熟练的文书、档案管理操作技能，一定的法律知识； 6.3无犯罪、侵犯公私财产、渎职或玩忽职守、被开除公职、剥夺专业资格及道德败坏的纪录。 g、法律事务员或合同管理员-- 1、岗位名称：法律事务员或合同管理员 2、直接上级：本部门负责人、高级法律顾问或法律顾问 3、本职工作：本部门法律事务及经济合同管理 4、工作责任： 4.1协助本部门认真贯彻执行集团公司关于法律事务及经济合同管理的各项规章制度。 4.2协助和配合法律、财务、总办等经济合同综合管理部门对法律事务及经济合同的各项管理工作，按期向法律事务室提交本部门经济合同月度、季度、年度统计表； 4.3负责本部门经济合同的预审； 4.4负责本部门经济合同的报请审批； 4.5负责本部门法律事务及经济合同资料的收集、归档和档案分析。 5、工作范围：本部门 6、任职条件： 6.1经集团公司法律事务室、人力资源部、总裁办公室联合培训并考核合格，授予合同管理员资格； 6.2大专以上学历，具备一定的法律和合同业务知识； 6.3熟悉本部门业务，具有一定的工作经验； 6.4有比较熟练的文书、档案管理操作技能。 B、任免和聘用程序 1、总律师即首席法律顾问（集团公司法律事务室主任）：集团公司董事长提名，董事会任免，与律师事务所签订聘用合同。 2、高级法律顾问（法律事务室副主任、主任助理）：总律师即首席法律顾问提名，集团公司董事长任免，与其个人签订聘用合同。 3、地区（大区）法律顾问（法律事务室主任）：地区（大区）公司总经理提名，经总律师即首席法律顾问审查同意后（或由总律师即首席法律顾问提名，经地区（大区）公司总经理同意），由集团公司总裁任免，与其个人签订聘用合同。 4、法律助理、集团公司或地区（大区）公司法律事务室法律助理、法律秘书：由相应的法律事务室所在的公司聘用，与其个人签订聘用合同。 5、法律事务员或合同管理员：本部门负责人推荐，由相应的法律事务室进行条件审查，经集团公司法律事务室、人力资源部、总裁办公室联合培训并考核合格后，授予专门资格，持证上岗，与其个人签订聘用合同。 三、 关于大型企业集团法律事务的管理 法律事务管理系统业务管理流程可分为接收程序、调查程序、处理程序、归档程序，笔者对其具体流程分解说明如下： 1、受理法律事务：法律事务的处理由公司领导交办或由有关职能部门、公司按规定的程序移交。移交必须及时，如应诉材料必须在收到起诉书后立即报告和移交。 2、确定经办责任人：法律事务室接受法律事务后，应根据待处理法律事务的具体情况立即指定经办责任人。经办责任人负责对该法律事务的处理。 3、进行调查、收集资料：经办责任人对法律事务进行分析后，对法律事务的有关事实进行全面调查、收集资料。收集的资料应该包括下列内容： （1）我方当事单位关于有关事实的报告和公司领导的批示； （2）当事各方主体情况资料； （3）有关事实的证据材料； （4）其他与法律事务处理有关的资料。 4、集体讨论：经办责任人在进行调查、收集资料后，应对有关事实进行详细分析，向法律事务室负责人口头报告初步处理意贝。法律事务室负责人在收到该意见后，应组织集体讨论，形成集体讨论意见。 5、反馈意见和补充调查、收集资料：法律事务管理机构经集体讨论并形成集体意见后，经办责任人应将该意见及时反馈给当事单位，并可要求当事单位进一步说明情况、提供证据，同时应因依据法律事务的具体情况进行补充调查。 6、进行处理：经办责任人在全面掌握有关事实和法律规定的同时，着手处理法律事务。处理过程中，可随时要求当事单位配合。 7、形成书面意见：经办责任人对法律事务进行处理的同时，应就法律事务的事实和和法律适用形成书面意见，如诉状、答辩状、代理词、法律意见书、报告等。 8、签署书面意见和上报或提交：所有书面文件在正式上报或提交有关第三方（包括司法机关、行政机关和其他部门）以前，必须经法律事务室负责人审阅。除律师代理词以外，书面文件应由经办责任人和法律事务室负责人共同签名后上报或提交。 9、案卷整理和归档：法律事务处理完毕后，经办责任人应全面收集有关资料，进行整理并归档。 （二）经营管理人员法律责任管理规范 1、制定并实行本规范的目的 依法规范公司经营管理人员的行为，强化工作责任，预防和惩治违法犯罪、违反公司规章制度的行为，维护公司规章制度的权威性、严肃性，维护股东和公司的合法权益。 2、适用范围 所有由集团和地区（大区）公司聘任或任命的经营管理人员。 3、职责 法律事务室负责根据《经营管理人员法律责任制度》的规定，对经营管理人员进行监督、检查，认定法律责任，报请公司处理。 4、工作流程 4.1签署法律责任书 <st1:chsdate w:st="on" Year="1899" Month="12" Day="30" IsLunarDate="False" IsROCDate="False">4.1.1</st1:chsdate>集团公司或地区（大区）公司聘任或任命的经营管理人员，均应在签订聘用合同或首次任命的同时，根据聘任或任命职务，至聘任或发布任命的相应的集团公司或大区（地区）公司法律事务室，亲笔签署法律责任书，不得委托他人代理。 4.1.2经营管理人员在签订聘用合同或首次任命后，在工作过程中出现职务异动而需要补签相应的法律责任书的，应在接到任命文件后5个工作日内，持任命文件到发布任命的相应的集团公司或大区（地区）公司法律事务室的法律事务室补签。 4.1.3法律责任书分别是由集团公司或本地区（大区）公司法律顾问中的执业律师办理律师见证。地区（大区）公司法律顾问如非执业律师，由本公司委托执业律师进行律师见证手续。 4.1.4法律责任书一式两份，法律事务室和当事人各持一份。 4.1.5法律秘书将收件、签署记录和法律责任书存档。 4.2日常监督、检查 4.2.1定期检查：法律事务室定期检查经营管理人员法律责任制度的执行情况，听取上级和有关人员的意见。 4.2.2联合检查：法律事务室组织监事会、工会、财务、审计、人事等部门进行联合检查，必要时聘请社会审计机构进行审计。 4.2.3接受举报：法律事务室设置举报信箱、电话，接受举报，举报属实予以奖励，为举报人保密。 4.2.4 由集团公司法律事务室组织的定期检查、联合检查，由总律师即首席法律顾问或其指定的高级法律顾问负责；由地区公司法律事务室组织的定期检查、联合检查，由法律顾问亲自负责。检查时间不超过３０日。检查结束，由经办人撰写定期检查或联合检查报告，经法律事务室负责人签署后报直接上级。 4.3法律责任调查 4.3.1法律事务室接到举报、接到上级要求调查的指示，从监督检查中发现问题或者从其他途径掌握了一定线索或证据后，由总律师即首席法律顾问或地区（大区）法律顾问批准立案调查，并书面指定经办人负责。 4.3.2经办人可向当事人和相关部门调查情况，当事人应如实反映情况、说明问题，相关部门和人员应配合调查及提供证据或证据线索。 4.3.3经办人应随时向总律师即首席法律顾问或地区（大区）公司法律顾问汇报情况，由法律事务室负责人组织集体讨论研究案情。 4.3.4调查结束，由经办人撰写《法律责任调查报告》，根据所掌握的事实和法律、制度规定，提出应否追究法律责任的意见，提交总律师即首席法律顾问或地区（大区）公司法律顾问。 4.4法律责任认定 总律师即首席法律顾问或地区（大区）法律顾问审查《法律责任调查报告》，如事实清楚、证据充分，则由总律师即首席法律顾问或地区（大区）公司法律顾问签署《法律责任认定书》，附上《法律责任调查报告》，提交集团公司董事会或地区（大区）公司总经理。 4．5法律责任追究 如集团董事会或地区（大区）总经理批准追究法律责任，根据法律责任的不同，由法律事务室会同相关部门进行处理： 公司行政责任由人事部门负责追究，处理结论文件报法律事务室备案； 民事赔偿责任由法律事务室负责追究，按公司另行制定的《法律纠纷处理工作细则》规定操作，处理结论文件报人事部门备案； 刑事责任由法律事务室指定经办人作为公司附带民事诉讼代理人或受害人代理人或刑事自诉代理人参与追究，按《法律纠纷处理工作细则》规定操作，处理结论文件报人事部门备案。 ５、引用文件 刑法、公司法、合同法等法律、法规； 公司章程，相关规章制度； 经营管理人员法律责任制度。 ６、形成文件 法律责任书，定期检查报告，联合检查报告，法律责任调查报告，法律责任认定书，法律责任追究结论文件。 ７、质量记录 签署法律责任书登记表及任职文件，收件记录； 定期检查、联合检查有关通知、证据资料、工作记录、调查笔录； 举报材料、举报笔录； 法律责任调查阶段收集的有关证据资料、调查笔录、工作记录； 追究法律责任形成的公司行政处理文件，诉讼、仲裁文件（包括诉状、代理词、案件分析汇报、集体讨论记录、结案报告、有关判决、裁定等）。 保存于法律事务室，保存期3年。 （三）经营管理人员法律责任制度文本 《经营管理人员法律责任制度》 为规范本公司（以下称公司）经营管理人员的行为，强化工作责任，预防和惩治违法犯罪、违反公司规章制度的行为，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《刑法》等有关法律、法规和公司章程及公司有关规章制度的规定，制定本制度。 第一条 本制度所称经营管理人员，是指由集团公司或地区（大区）公司股东选举或委派、公司委派或正式聘任的各级干部（包括公司董事、监事、各级经理等全部经营管理人员）。 第二条 禁止下列人员担任公司经营管理人员： 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2、因故意违法、犯罪，被执行劳教、被判处刑罚或被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 3、担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理或其他高级管理人员，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 4、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人或高级管理人员，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 5、 人负有人民币壹万元以上债务到期未清偿，信誉不佳、社会评价低的。 第三条 经营管理人员对公司负有诚实信用、勤勉尽责的义务，必须忠于法律、忠于公司章程、忠于公司的事业、忠于职守，不扣不折地维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第四条 经营管理人员必须遵守集团公司发布实施的各项管理制度、营运规范和工作标准，维护公司经营理念、经营模式和企业文化的统一性，维护管理制度的权威性和严肃性，保证政令畅通、令行禁止。 第五条 经营管理人员必须完成集团公司制定的经营绩效和成本控制目标，保证公司资产保值增值。 第六条 禁止渎职和玩忽职守，禁止无权干预他人的工作，禁止越权履行职务，禁止侵犯公司财产，禁止收受贿赂，禁止内外勾结损害公司利益，禁止为任何违法犯罪行为提供便利，禁止弄虚做假，禁止一切违法犯罪和违反公司管理制度的行为。 第七条 经营管理人员不得有下列渎职、利用职务谋取私利的行为： 1、 收受贿赂（包括金钱、实物、性等各种形式的贿赂）； 2、 盗窃、侵占公司财产； 3、 挪用公司资金或将公司资金借贷给他人； 4、 将公司资金以自己或他人名义开立账户存储； 5、 以公司资产为自已或他人债务提供担保； 6、 以自己或与自己有关联的企业名义与公司进行交易； 7、 自营或为他人经营与公司同类的营业； 8、 签订恶意合同，以低价转让、出租或高价购进、租进的方式，使公司参与不公平的交易，损害、甚至出卖公司利益； 9、 将公司的商业机会转归自己或他人利用。 第八条 经营管理人员如有第七条规定的渎职、利用职权谋取私利的行为，应承担下列法律责任： 1、 撤销职务，立即开除或除名； 2、 因上述行为所获得的收入，收归公司所有； 3、 因上述行为给公司造成损失的，由责任人承担全部赔偿责任； 4、 情节严重构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。 第九条 经营管理人员负有保守公司商业秘密的义务，如有违反公司规定的过失而导致秘密泄露，视情节给予降职、降薪或撤职、辞退处分；造成公司损失，应负赔偿责任。如故意向他人披露、提供公司商业秘密，撤销职务，立即开除；责任人所获收入收归公司所有；如造成公司损失的，由责任人承担全部赔偿责任；情节严重的移送司法机关追究刑事责任。 第十条 禁止经营管理人员与社会上的违法犯罪分子相勾结，利用公司经营条件为虚开增值税发票、骗取出口退税、走私、洗钱、逃汇、生产销售假冒伪劣产品、诈骗、侵犯知识产权、非法经营等任何违法犯罪活动提供任何便利，如有违反，撤销职务，立即开除，并移送司法机关处理；造成公司损失的，由责任人承担全部赔偿责任。 第十一条 对建筑、安装、消防、装修、设备工程的设计、采购、施工、验收、维护、监控负有管理责任的经营管理人员玩忽职守，降低工程、设备质量标准，有章不循，无证上岗，违章操作，强令作业，导致消防责任事故、工程和建筑物质量安全事故、设备责任安全事故、劳动安全事故和其他重大安全责任事故，根据情节给予降职、降薪或撤职、辞退处分；造成公司损失，追究责任人的经济赔偿责任；情节严重构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。 第十二条 经营管理人员不得有下列违反公司管理制度的行为： 1、违反公司经济合同管理制度，无权或越权审批合同，不规范履行合同，丢失合同履行的证据资料，不配合合同法律纠纷的处理，导致公司被欺诈、诈骗，或导致公司商誉或经济损失，或导致公司无法采取有效的司法救济措施挽回损失； 2、违反印章、介绍信、授权委托书、加盖印章的空白合同和信笺的管理制度，不按规定程序使用印章，导致印章被不当使用、被盗用，造成公司承担不利法律后果； 3、 他人出借印章、银行账户，导致公司对外承担法律责任。 第十三条 经营管理人员如有第十二条规定的行为应承担如下法律责任： 1、 情节由公司给予降职、降薪或撤职、辞退处分； 2、 造成公司商誉或经济损失，或受到行政处罚，由该责任人对公司承担全部赔偿责任； 3、 如导致公司被认定有法人犯罪嫌疑，将责任人移送司法机关处理。 第十四条 经营管理人员必须加强自律，不得违反上述各条规定，不得有其他任何违法犯罪行为。如因其他违法犯罪行为，被执行劳教、被判处刑罚，在个人承担国家司法或行政执法的法律后果同时，公司应将其开除或除名。 第十五条 为强化责任，本制度下发后，所有经营管理人员均应按下列要求签署相应的法律责任书： 1、公司聘任的经营管理人员，均应在签订聘用合同或首次任命时，根据聘任或任命职务，至聘任或发布任命的集团公司、大区或地区公司的法律事务室签署相应的法律责任书； 2、公司聘任的经营管理人员签订聘用合同或首次任命后，在工作过程中出现职务异动而需要补签相应的法律责任书的，应在接到任命文件后5日个工作日内，持任命文件到发布任命的相应的集团公司、大区或地区公司的法律事务室补签； 3、本制度施行前已根据正式任命任职的经营管理人员，在 年 月 日以前持任命文件至发布任命的相应的集团公司、大区或地区公司的法律事务室签署相应的法律责任书。 所有经营管理人员均应签署本制度附件所列《关于禁止渎职和利用职务便利谋取私利的法律责任书》、《关于保守公司商业秘密的法律责任书》、《关于禁止利用公司经营条件为违法犯罪行为提供便利的法律责任书》、《关于严格遵守经济合同管理制度的法律责任书》等四份文件。《关于严格印章、银行账户等管理的法律责任书》、《关于杜绝安全责任事故的法律责任书》等两份文件则由相应职务的经营管理人员签署。 本制度下发后，公司可根据公司发展的需要，增加经营管理人员须签署的其他法律责任书，在正式发布后施行。 签署法律责任书，应由执业律师见证。 法律责任书正本一式两份，公司人事部门、责任人各持一份，法律事务室留存复印件一份备案。 第十六条 集团公司法律事务室负责监督由集团公司聘任或任命的经营管理人员的法律责任制度的监督执行，地区（大区）公司法律事务室负责监督由地区（大区）公司聘任或任命的经营管理人员的法律责任制度的监督执行。 第十七条 集团公司聘任或任命的经营管理人员的法律责任认定由集团公司法律事务室负责，地区（大区）公司聘任或任命的经营管理人员的法律责任认定由本公司法律事务室负责。 第十八条 本制度由集团公司法律事务室负责解释。 第十九条 本制度自 年 月 日起施行。 近来，有的地区政府及司法行政机关积极宣传和试行"公司律师制"，一些身为曾取得《律师资格证书》的公司职员，能以"公司律师"的名义为大型企业集团进行"法律服务"。这不能不说是对已经和将要为大型企业集团服务的社会职业律师的"挑战"！由于，"公司律师制"目前尚无《律师法》的确认、支持，仅仅只是在个别地区"试点"；由于，身为公司职员的"公司律师"也有其自身的弱点，如不得不受制于公司的"内部高官"，缺乏应有的、充分的法律职业独立性等；今后相当长的一段时间里，社会职业律师在大型企业集团法律服务领域，仍将大有作为。因此，笔者仍认为在律师界开展这一课题的研讨，应是社会职业律师的一项重要职责；仍希望以此拙作，引起广大同仁的关注，求得各界专家的指教。

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