《公司法律风险整改计划》范本：中国经济管理大学 职业经理法务管理实操资料库

徐老师

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《公司法律风险整改计划》范本：中国经济管理大学 职业经理法务管理实操资料库

01

《公司法律风险整改计划》是企业法律漏洞的"修复补丁"，更是合规升级的"施工蓝图"。当某连锁餐饮企业因劳务纠纷频发被列入监管重点名单时，一份针对性整改计划不仅解决了既有问题，更重塑了其人力资源管理体系，使员工投诉率下降72%。这份计划实质上是企业法律免疫系统的"升级安装包"，既要修复已发现的系统漏洞，更要预防同类风险的再次发生。

法律工作者设计这类计划需把握三个核心维度：首先是"病灶溯源"，避免就事论事，要像医学诊断般找出风险产生的制度根源；其次是"药方量化"，将"完善制度"这类空泛表述转化为"每月开展2次合规培训"等可验收指标；最后是"疗效追踪"，建立整改效果的三级评估体系。某跨境电商平台就因在计划中创新设置"合规健康度指数"，使整改效果实现了可视化监测。

这项能力正在重新定义法务人员的价值边界。它要求从业者兼具医生的诊断能力、工程师的系统思维和管理者的执行把控力。数据显示，具备整改计划专长的法务总监，在企业重大决策中的参与度比同行高出40%。对企业而言，一份专业的整改计划相当于法律风险的"杀毒软件"，不仅能解决当前问题，更能提升整体合规免疫力，通常可降低60%以上的衍生法律风险，是衡量企业法务管理水平的重要标尺。

02

公司法律风险整改计划

计划编号： XXXX

计划日期： XXXX年XX月XX日

整改部门： XXXX

负责人： XXXX

一、风险基本信息

风险名称：

简要描述法律风险的名称，例如“合同违约风险”或“劳动争议风险”。

风险发生时间：

具体日期和时间（例如：2024年XX月XX日）。

风险简述：

概述风险事件的主要内容，包括风险产生的背景、经过以及可能导致的法律后果。

涉及范围：

说明风险涉及的具体业务范围、部门、合同或相关法律条款。

二、整改目标

消除风险源头：

彻底排查并修复引发法律风险的原因，确保类似事件不再发生。

提升合规水平：

通过整改，确保公司运营活动符合相关法律法规要求。

优化风险管理机制：

建立健全法律风险防控体系，提高公司整体法律风险管理能力。

三、整改措施

法律合规层面

完善合同管理制度：

对现有合同模板进行修订，明确关键条款（如付款条款、违约责任条款等），确保合同内容符合相关法律规定。

强化劳动管理合规：

审查劳动合同及公司劳动管理制度，确保符合《劳动民法典》《劳动争议调解仲裁法》等法律要求。

业务流程优化

加强内部审核：

对涉及法律风险的业务进行全面梳理，加强合同签订、履行和管理的审查流程。

优化权限审批流程：

规范重大决策、合同签署及其他法律事务的授权和审批流程。

技术支持

引入法律管理系统：

建立合同管理、法律风险监控系统，提高法律事务管理的自动化和效率。

培训与宣传

法律知识培训：

定期对公司管理层及相关业务部门开展法律风险防控和合规知识培训，提高员工的法律意识和风险识别能力。

案例分析与警示教育：

针对本次法律风险事件，组织案例学习，总结经验教训，提高全员法律风险防范意识。

四、整改时间安排

风险排查阶段：

完成时间：XXXX年XX月XX日。

措施实施阶段：

完成时间：XXXX年XX月XX日。

整改效果评估阶段：

完成时间：XXXX年XX月XX日。

五、责任分工

法务部门：

负责法律风险排查、整改措施的设计和落实，以及整改效果评估。

相关业务部门：

配合法务部门落实整改措施，优化业务流程。

人力资源部：

组织员工法律知识培训，确保法律风险防控意识在各部门落地。

六、整改效果评估与持续改进

整改效果评估：

在整改措施实施完成后，法务部门对整改效果进行评估，确保目标达成。

持续改进：

根据评估结果，进一步优化公司法律风险管理制度和流程，形成长期风险防控机制。

七、总结与建议

经验总结：

总结本次风险事件的教训，分析法律风险管理中存在的短板。

改进建议：

提出具体改进措施，供管理层决策参考，进一步完善公司法律风险防控体系。

八、签名确认

整改负责人签名： _____________

法务部门负责人签名： _____________

相关部门负责人签名： _____________

公司领导签名： _____________

日期： XXXX年XX月XX日

附件：

相关法律风险事件详细报告

合同及制度修订方案

培训计划及实施记录

整改效果评估报告

03

尽管有示范模版，在开始撰写一份具体的《公司法律风险整改计划》时，仍应注意以下写作要点：

一、规则概述

文书框架、用途：本整改计划模板由八部分组成，涵盖风险基本信息、整改目标、具体措施、责任分工、评估与总结等内容。旨在通过系统化的整改措施，消除法律风险，提高公司合规水平和风险管理能力。

常见风险和问题：

风险描述不清，整改措施针对性不足。

责任分工模糊，影响整改落实。

整改效果评估流于形式，未形成持续改进机制。

重点审查的附件名称：

相关法律风险事件详细报告

合同及制度修订方案

培训计划及实施记录

整改效果评估报告

写作和审查基本原则：

准确性：确保风险信息、整改措施和时间安排准确无误。

可行性：整改措施应具有可操作性，并适应公司的实际情况。

责任明确性：责任分工清晰，避免推诿或遗漏。

二、规则分述

一、风险基本信息

写作内容要点：描述法律风险的名称、发生时间、背景及涉及范围。

应当审核的附件名称：相关法律风险事件详细报告。

审查重点和方法：确保风险描述与详细报告内容一致，风险背景、法律后果准确无误。

具体示范写法：

风险名称：合同违约风险

风险简述：某供应商未按约定时间交货，导致公司无法按期交付产品，可能面临客户索赔。

二、整改目标

写作内容要点：明确消除风险源头、提升合规水平和优化风险管理的具体目标。

应当审核的附件名称：无特定附件。

审查重点和方法：核对目标是否与公司法律风险防控的整体目标一致。

具体示范写法：

提升合规水平：确保供应链管理符合《民法典》相关要求。

三、整改措施

写作内容要点：包括法律合规、业务流程优化、技术支持和培训宣传四个方面的具体措施。

应当审核的附件名称：合同及制度修订方案、培训计划及实施记录。

审查重点和方法：确保整改措施具体可行，修订方案和培训计划针对性强。

具体示范写法：

完善合同管理制度：增加延期交货责任条款，明确违约赔偿。

四、整改时间安排

写作内容要点：风险排查、措施实施和效果评估三个阶段的时间节点。

应当审核的附件名称：无特定附件。

审查重点和方法：确保时间安排合理、紧凑，符合整改计划的总体目标。

具体示范写法：

风险排查阶段：完成时间为2024年XX月XX日。

五、责任分工

写作内容要点：明确法务、业务、人力资源等部门的职责。

应当审核的附件名称：无特定附件。

审查重点和方法：核查责任分工是否明确，各部门职责是否合理。

具体示范写法：

法务部门：负责设计整改措施，监督实施。

六、整改效果评估与持续改进

写作内容要点：评估整改效果，并提出持续改进建议。

应当审核的附件名称：整改效果评估报告。

审查重点和方法：确保评估结论具有真实性和参考价值。

具体示范写法：

整改效果评估：通过整改，公司合同履约率提高10%。

七、总结与建议

写作内容要点：总结风险整改的经验教训，并提出改进建议。

应当审核的附件名称：无特定附件。

审查重点和方法：核对总结内容是否全面，改进建议是否具体可行。

具体示范写法：

经验总结：供应链合同管理存在漏洞，需强化履约监督。

八、签名确认

写作内容要点：相关负责人签名确认。

应当审核的附件名称：无特定附件。

审查重点和方法：确认签名人身份及签署日期准确无误。

具体示范写法：

整改负责人签名：_____________

日期：2024年XX月XX日

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