中国经济管理大学【论文辅导】如何引用参考文献

徐老师 · 发表于 2020-7-31 22:23:57

中国经济管理大学【论文辅导】

如何引用参考文献

内容提要：

(1) 文献引用的目的和作用，

(2) 文献列表和交叉引用的基本格式，

(3) 文献引用的三种基本句型，

(4) 引言中的文献引用，

（5）论文其余部分的文献引用，

（6）如何自查文献引用规范，

（7）文献引用的其它要求。

1 文献引用的目的和作用

任何一篇论文的工作，都是建立在别人工作的基础上，因此需要恰当引用别人的工作，以满足学术规范。

清华大学高等研究院朱邦芬教授在提高学术诚信的演讲中建议，要区分学术不端和学术不当【1】。用了别人的结果而不引用属于学术不端行为，引用不规范属于学术不当行为。

有五个方面的原因要求我们引用文献【2】：

为了证明你的研究考虑过别人的研究。
引导读者了解更多的信息。
为成为一名细心的研究人员建立信誉。
展现职业级别的诚实和礼貌。
为了避免被视为剽窃。

2 文献列表与交叉引用的基本格式

参考文献列表主要有两种格式：顺序编码制和作者出版年制。不管是哪种格式，每一篇参考文献都要包含足够但又不累赘的信息，让读者可以从中轻易找到每一篇参考文献，且不同参考文献又得到必要的区分。

顺序编码制（如图1所示）：在参考文献列表中，按正文引用文献的前后顺序排序。在参考文献列表中需要按顺序给出各论文的编号。在正文中按编号引用

作者出版年制：不管引用顺序如何，在参考文献列表中，按作者姓名的字母顺序排序，作者相同时按出版年排序。在正文引用时，引用作者姓名和出版年

一份具体的期刊要么采用顺序编码制，要么采用作者出版年制。对于学位论文，两种格式都可以使用，但在一篇学位论文中不能混用两种格式。

无论采用哪种格式，在参考文献列表中，每种类型的参考文献需要提供哪些信息，内部有什么具体排序，多名作者情况如何处理等，不同出版社又有不同的标准，详细介绍已经超出了本文的范围，以下只给出一些大致介绍。

参考文献格式标准

A 国际期刊

国际期刊采用的常见标准有Chicago格式、APA (American Psychological Association)格式和MLA(Modern Language Association)格式【6】。具体采用什么格式，具体格式的详细要求需要参阅目标期刊的投稿指南，或者参考目标期刊上的已登载的论文参考文献列表。

B 中文期刊与学位论文

中文期刊的论文可能引用不同文种的文献，具体要求可参阅投稿指南。学位论文的参考文献列表需要遵循国标，如果采用作者出版年制，那么在参考文献列表中，先按文种排序(先排中文文献、接着排日文、西文、俄文和其它文种)，接着按作者出版年制排序。具体要求可参阅国标【7】，也可以参阅各学校发布的指南。

3 文献引用的三种基本句型

引用参考文献主要有三种基本的句型【8】。前两种是一般的引用(citation)，最后一种是引述（quotation），即引入别人的描述。下面分别介绍这三种类型。

1) 以作者为主体的句型（突出作者）。在引用句子中，提到作者。例如，“Allen指出，引用参考文献的句型主要有三种[8]"（顺序编码制），“Allen (2000)指出，引用参考文献的句型主要有三种”（作者+出版年制）。

2) 以事实或主意为主体的句型（突出事实或主意）。在引用句子中，介绍事实或主意，在句子末尾给出交叉引用。例如，“引用参考文献的句型主要有三种[7]"（顺序编码制），“引用参考文献的句型主要有三种(Allen 2000)”（作者+出版年制）。

3) 以原作者的一段话为主体的句型（引述）。如果你使用原作者的一段话（哪怕是翻译过来的），需要将这段话加引号，并在末尾添加引用，引用时还需要指出这段话在原文所处的页码或页码范围，如“(Allen 2000, p.21)”或"【8，p.21】”，这里p.21是指被引述的句子在被引用的文献的第21页 (页码范围标注的具体格式有何要求，应参阅相关期刊投稿的指南，对于学位论文则请参考国标要求）。如果被引述的一段话超过4行，则需要将这段话单独写成一个段落，并且采用两端缩进或选用不同字体的方式与其它文字进行区别【8】。

4 引言中的文献引用

对于期刊论文，需要在引言中交代背景、需求、任务和论文的目标与安排。在背景介绍中，通过引用参考文献来说明你问题的来源是什么，问题为何重要。在需求分析中，通过引用文献，指出你面对的问题已经有了哪些工作，还有哪些空白。在任务和目标介绍中，通过引用文献来指出你将采用前人的哪些方法或结果，你的工作将推进、补充或纠正前人哪些工作。

对于学位论文或者综述性论文，需要对研究动态有更详细的介绍，一般需要介绍较为详细的研究历史，分类介绍各方面的贡献。

文献介绍需要遵循如下原则：

突出原创文献，尤其是最早的工作。
突出里程碑工作，即那些在各年代推动研究取得重大进展的工作。
突出有最新进展的文献，即最近几年的文献。
突出你要具体用到的文献，即你要用到其给出的具体方法、结果和结论的文献。

对于极其重要的贡献，建议指明作者。

5 论文其余部分的文献引用

如果在摘要中需要引用别人的工作，那么不能采用编码引用，因为摘要是可独立阅读的文本，编码没有意义。以引用某期刊论文为例，可以采用“（作者，出版物简写，卷，年，起始页）”的格式，如“(Rayner, J. Fluid Mech., vol. 91, 1979, p. 697)”，来引用某文献。即使该摘要独立出现在检索系统中，我们在不获取原文的情况下，依据摘要中提供的引文作者、期刊、卷、年和起始页码信息，就可以找到被引用的参考文献。

一些作者常常犯的错误是，只在引言中有对参考文献的引用，而在论文的其余部分不引用或者很少引用参考文献。

其实，在介绍方法时，需要引用文献来说明是谁的方法，或者谁的使用方式，指明谁对该方法的合理性进行过验证以至于你不需要进一步验证合理性。即便你给出了自己的方法，也需要引用别人的方法，对比你的方法有何优势，或者引用别人的工作以检验你的方法的合理性。

另外，对于结果的介绍，也需要引用文献来说明你得到了什么新的或者不一样的结果。在讨论结果时，需要引用文献来说明你思考问题的方式合理。

最后，在介绍结论时，可以对比文献指出你有什么重要贡献等。

6 如何自查文献引用规范

莱恩社区学院图书馆提供了正确引用文献的自查流程图【2】。该流程图可以分解为七个方面。

如果使用了别人的工作，那么一定要引用，否则就算抄袭。
如果使用了自己的一项之前的工作，那么也需要引用自己的工作，否则算自我抄袭。
如果逐字使用了别人的一句话或者一段话，那么需要采用引述的方式引用，否则即使引用了也算抄袭。
如果将别人的一段话用自己的语言重新组织，那么至少需要用常规方法引用，否则算剽窃。
如果使用了别人的图像、流程图或其它形式的非文字形式的作品，也需要引用，否则算抄袭。
即使你没有上述抄袭现象，也需要将引用的别人的信息与自己的写作与分析相结合，而不能只复制别人的信息。
所有被引用的参考文献必须出现在论文末尾的参考文献列表之中。

7 文献引用的其它要求

文献的引用除前面介绍的要求外，还有一些其它要求，这里列举其中的七个要求。

文献数目要求：引文数目不能太少也不要太多，可以通过引用综述性论文或者引用含有文献综述的论文来减少参考文献数目，一些常识和通用知识（如水的沸点是100摄氏度）可以不引用。
文献的新旧：主要文献不能太陈旧，除非是开创性文献、重要节点文献或者你使用了其结果的文献。
自引与他引：不能过多引用自己的文献，在一般情况下，不要只引用一组学者的文献。
原始文献与二手文献：尽可能引用一手文献（原始文献），即引用谁的工作时就引用谁的文献。如果找不到一手文献而需要引用二手文献时，需要采用“见文献(二手文献的编码或作者出版年)”的方式引用。
自己读过的文献：引用的文献必须自己亲自阅读过。
对文献原意的尊重：指出文献的主意或观点时，不能曲解原文的意思。
私人交往信息：如果使用了通过口头和邮件等方式交流获得的他人的非公开研究结果或主意，也需要引用，具体格式可参阅文献【8】。

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